Новый юридический журнал

3034-43953034-4395

10.24412/3034-4395-2026-4-85-91

Other

Проблемы установления статуса контролирующего должника лица в деле о банкротстве

Problems of Establishing the Status of a Person Controlling the Debtor in Bankruptcy Proceedings

Иксанов

Адель Рамилевич

Iksanov

Adel Ramilevich

mail@law-books.ru

2nd year Master's student of the Faculty of Law Kazan (Volga Region) Federal University

магистрант 2 курса Юридического факультета Казанского (Приволжского) федерального университета

15102026

485910709202614102026

В статье исследуются материально-правовые и процессуальные проблемы установления статуса контролирующего должника лица при отсутствии прямой корпоративной или должностной связи с должником. Рассмотрены критерии фактического контроля, доказательственное значение косвенных фактов, условия перехода бремени доказывания и пределы презумпции контроля выгодоприобретателя. Анализ законодательства и судебной практики показывает, что при установлении статуса контролирующего лица необходимо отдельно оценивать его влияние на действия должника, период такого влияния и наличие оснований для субсидиарной ответственности.

The article examines the substantive and procedural issues of establishing the status of a controlling person in the absence of a direct corporate or official relationship with the debtor. It considers the criteria of actual control, the evidential value of indirect facts, the conditions for shifting the burden of proof, and the limits of the beneficiary's presumption of control. The analysis of legislation and judicial practice shows that when establishing the status of a controlling person, it is necessary to separately evaluate their influence on the debtor's actions, the period of such influence, and the existence of grounds for subsidiary liability.

несостоятельностьбанкротствоконтролирующее должника лицофактический контролькосвенные доказательствабремя доказываниясубсидиарная ответственностьвыгодоприобретатель

insolvencybankruptcycontrolling personactual controlcircumstantial evidenceburden of proofsubsidiary liabilitybeneficiary

Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (ред. от 10.06.2026) // Собрание законодательства РФ. 2002. № 43. Ст. 4190.

Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 № 95- ФЗ (ред. от 15.12.2025) // Собрание законодательства РФ. 2002. № 30. Ст. 3012.

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (ред. от 23.12.2025). // СПС КонсультантПлюс. URL: https://www.consultant.ru/ document/cons_doc_LAW_286130/ (дата обращения: 08.09.2026).

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 23.12.2025 № 42 «О внесении изменений в постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2017 года № 53». // СПС Гарант. URL: https://base.garant.ru/413363226/?ysclid=mv9b4ia bt2799409737 (дата обращения: 08.09.2026).

Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 15.02.2018 № 302-ЭС14-1472(4,5,7) по делу № А33-1677/2013. // СПС КонсультантПлюс. URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=ARB&n=528785 (дата обращения: 08.09.2026).

Постановление Конституционного Суда РФ от 07.02.2023 № 6-П // Российская газета. 2023. 17 февраля.

Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 25.03.2024 № 303-ЭС23-26138 по делу № А16-1834/2022. // СПС КонсультантПлюс. URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=ARB&n=804652 (дата обращения: 08.09.2026).

Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 11.02.2025 № 307-ЭС24-18794 по делу № А66-9932/2023. // СПС КонсультантПлюс. URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=ARB&n=847742 (дата обращения: 08.09.2026).

Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 21.02.2025 № 305-ЭС24-22290 по делу № А40-113828/2023. // СПС КонсультантПлюс. URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=ARB&n=848573 (дата обращения: 08.09.2026).

Тематический обзор Верховного Суда Российской Федерации № 5/2026 «О судебной практике разрешения споров о несостоятельности (банкротстве) за 2025 год», утв. постановлением Президиума Верховного Суда РФ от 29.04.2026 № 7А/2026. // СПС Консультант- Плюс. URL: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_533400/ (дата обращения: 08.09.2026).

Гурбанов К. В. Проблема статуса контролирующего лица как квалифицирующего признака применительно к составу неправомерных действий при банкротстве // Теория и практика общественного развития. 2024. № 8. С. 154–158.

Корюкаева Т. Г., Петряшова А. А. Вопросы судебной практики рассмотрения споров о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц в рамках дел о несостоятельности (банкротстве) // Арбитражные споры. 2024. № 3. С. 86–119.

Сидоров А. В. Практические проблемы доказывания отсутствия вины контролирующего должника лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности // Бизнес. Образование. Право. 2024. № 4 (69). С. 196–200.

Романов А. А., Набокова А. В. Лица, контролирующие должника: правовой статус и его особенности // Арбитражный и гражданский процесс. 2025. № 3. С. 35–40.

Рябов Д. Д. Проблемы доказывания по спорам о привлечении контролирующих должника лиц к ответственности в деле о несостоятельности (банкротстве) // Актуальные исследования. 2025. № 46 (281). Ч. III. С. 50–54.

Рехтина И. В. Стандарт добросовестности при привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц // Хозяйство и право. 2025. № 10. С. 9–25.

Кирсанова А. В., Федорова А. Н. Правовые презумпции и судейское усмотрение при привлечении контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности // Jus strictum. 2026. № 1. С. 15–22.

Federal Law No. 127-FZ of October 26, 2002, "On Insolvency (Bankruptcy)" (as amended on June 10, 2026) // Collection of Legislation of the Russian Federation. 2002. No. 43. Art. 4190.

Arbitration Procedural Code of the Russian Federation No. 95-FZ of July 24, 2002 (as amended on December 15, 2025) // Collection of Legislation of the Russian Federation. 2002. No. 30. Art. 3012.

Resolution of the Plenum of the Supreme Court of the Russian Federation No. 53 of December 21, 2017, "On Certain Issues Related to Holding Persons in Control of a Debtor Liable in Bankruptcy Proceedings" (as amended on December 23, 2025) // ConsultantPlus Legal Reference System. URL: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_286130/ (accessed: September 8, 2026).

Resolution of the Plenum of the Supreme Court of the Russian Federation No. 42 of December 23, 2025, "On Amendments to the Resolution of the Plenum of the Supreme Court of the Russian Federation No. 53 of December 21, 2017" // Garant Legal Reference System. URL: https://base.garant.ru/413363226/?ysclid=mv9b4iabt2799409737 (accessed: September 8, 2026).

Ruling of the Judicial Collegium for Economic Disputes of the Supreme Court of the Russian Federation dated February 15, 2018, No. 302-ЭС14-1472(4,5,7) in case No. A33-1677/2013. // ConsultantPlus Legal Reference System. URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online. cgi?req=doc&base=ARB&n=528785 (accessed: September 8, 2026).

Judgment of the Constitutional Court of the Russian Federation dated February 7, 2023, No. 6-P // Rossiyskaya Gazeta. 2023. February 17.

Ruling of the Judicial Collegium for Economic Disputes of the Supreme Court of the Russian Federation dated March 25, 2024, No. 303-ЭС23-26138 in case No. A16-1834/2022. // ConsultantPlus Legal Reference System. URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online. cgi?req=doc&base=ARB&n=804652 (accessed: September 8, 2026).

Ruling of the Judicial Collegium for Economic Disputes of the Supreme Court of the Russian Federation dated February 11, 2025, No. 307-ЭС24-18794 in case No. A66-9932/2023. // ConsultantPlus Legal Reference System. URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online. cgi?req=doc&base=ARB&n=847742 (accessed: September 8, 2026).

Ruling of the Judicial Collegium for Economic Disputes of the Supreme Court of the Russian Federation dated February 21, 2025, No. 305-ЭС24-22290, in case No. A40-113828/2023. // ConsultantPlus Legal Reference System. URL: https://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=ARB&n=848573 (accessed: September 8, 2026).

Thematic Review by the Supreme Court of the Russian Federation No. 5/2026, "On Judicial Practice in Resolving Insolvency (Bankruptcy) Disputes in 2025," approved by the Resolution of the Presidium of the Supreme Court of the Russian Federation dated April 29, 2026, No. 7A/2026. // ConsultantPlus Legal Reference System. URL: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_ LAW_533400/ (accessed: September 8, 2026).

Gurbanov K. V. The Issue of the Status of a "Controlling Person" as a Qualifying Criterion for Unlawful Actions in Bankruptcy // Theory and Practice of Social Development. 2024. No. 8. pp. 154–158.

Koryukaeva T. G., Petryashova A. A. Issues in Judicial Practice Regarding the Imposition of Subsidiary Liability on Persons Controlling a Debtor in Insolvency (Bankruptcy) Cases // Arbitration Disputes. 2024. No. 3. pp. 86–119.

Sidorov A. V. Practical Issues in Proving the Absence of Fault of a Person Controlling a Debtor Who Is Subject to Subsidiary Liability // Business. Education. Law. 2024. No. 4 (69). pp. 196–200.

Romanov A. A., Nabokova A. V. Persons Controlling a Debtor: Legal Status and Its Specifics // Arbitration and Civil Procedure. 2025. No. 3. pp. 35–40.

Ryabov D. D. Evidentiary Challenges in Disputes Regarding the Imposition of Liability on Persons Controlling a Debtor in Insolvency (Bankruptcy) Proceedings // Current Research. 2025. No. 46 (281). Part III. pp. 50–54.

Rekhtina I. V. The Standard of Good Faith in Imposing Subsidiary Liability on Persons Controlling a Debtor // Economy and Law. 2025. No. 10. pp. 9–25.

Kirsanova A. V., Fedorova A. N. Legal Presumptions and Judicial Discretion in Imposing Subsidiary Liability on a Person Controlling a Debtor // Jus strictum. 2026. No. 1. pp. 15–22.